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第一部分 总纲
第一条旨在强化浙江省内地域性金融团体的股权管控，清晰化股权架构，标准化股东持股作为，完善公司治理结构，防御地区性金融风险，遵照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《浙江省地域性金融条例》《区域股权市场监督管理试用规范》等相关法律法规与政策指示，特此制定本规则。
第二条适用于本规则的股权托管活动，指浙江省内依据法律设立的地域性金融团体。若另有法律、法规及规章制度对地域性金融团体的股权托管有特定规定，则遵循其规定。
第三条本规则所述“股权托管”，指的是地域性金融团体与股权托管机构订立托管协议，委托后者管理股东名录，记录股权信息，并代理执行股权管理相关事务。
本规则所涵盖的“地域性金融团体”，特指在浙江省内依法设立、从事各类金融服务的小额信贷公司、融资担保企业、典当行、融资租赁公司、商业保理公司、地方资产管理公司、地方各类交易平台、民间融资服务机构，以及其他由法律、行政法规规定或经国务院授权省级政府监管的金融实体。
第四条已在证券交易所或国务院认可的其他证券交易场所上市交易，或在全国中小企业股份转让系统上市的地域性金融团体，其股权集中保管至法定证券登记结算机构，应遵守相关法律规定；其余地域性金融团体应选取满足本规则条件的股权托管机构托管股权，除非法律法规另有特别规定。
第五条浙江省地方金融监督管理局（简称“省地方金融监管局”）负责全省地域性金融团体股权托管的总体协调与指导工作。
各设区市的地方金融工作部门与县（市、区）政府指定的部门（统称为“地方金融工作部门”），负责监督管辖范围内地域性金融团体的股权托管活动。
第六条股权托管机构需按照与地域性金融团体签订的协议，提供安全高效的股权托管服务，并向省地方金融监管局及地方金融工作部门报告相关股权信息。
第二部分 股权托管机构标准
第七条地域性金融团体应选择符合以下条件的证券登记结算机构、区域性股权市场运营机构或其他股权托管机构管理其股权：
（一）中国境内依法设立，至少两年的股权托管业务经验；
（二）具备必要的场地与设施，提供便捷服务或安全的线上服务平台；
（三）配备了解股权管理法规与地方金融团体监管规定的管理人员；
（四）建立完善的业务管理、风险防控及保密制度；
（五）具备先进的信息系统，保障股权信息安全传输、存储；
（六）能向监管机构报告信息；
（七）妥善保管业务资料至少二十年；
（八）近两内无严重违法或重大案件记录；
（九）满足省地方金融监管局规定的其他条件。
第八条股权托管机构应拥有高效的信息系统，满足以下技术标准：
（一）全面支持托管服务，系统性能适应业务需求；
（二）自主维护托管业务所需服务器与存储；
（三）系统稳定，无重大故障和隐患；
（四）确保业务连续性，具备应急备份能力；
（五）保留完整操作记录，配合监管检查；
（六）按要求向监管机构提供股权信息。
第九条股权托管机构对处理股权事务获取的信息负有保密责任。
第三部分 股权托管实务
第十条地域性金融团体应与托管机构签署协议，明确双方权利义务，包括但不限于提供股东信息、配合股权托管机构工作、保密义务、业务流程、信息报告及违规处理机制等。
第十一条托管机构应向省地方金融监管局提交托管协议模板，每月初报告上月托管动态，包括协议清单、股权确认、变更及质押冻结情况。
第十二条至第十六条规定了股权托管协议的执行、变更、增值服务、更换托管机构的条件及费用收取原则。
第四部分 监督与管理
第十七条至第十八条列出了对地域性金融团体及托管机构的违规行为及其纠正措施，包括限时整改通知、风险提示、约谈、出具警示函等。
第五部分 附录与生效
第十九条至第二十一条阐述了新设立与已注册地域性金融团体的股权托管时限、宁波市独立监管下的特殊规定及本规则的生效日期与解释权归属。
（信息源自：浙江省地方金融监督管理局）
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